職位描述
業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)管溝通
崗位職責(zé)
1、參與公司內(nèi)部管理制度完善，并對新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具法務(wù)合規(guī)審查意見；
2、跟蹤相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時對照評估和完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；
3、參與訴訟或代理訴訟，妥善處理外部關(guān)系（政府、媒體、伙伴、重要客戶等）；
4、對公司推廣宣傳、業(yè)務(wù)SOP、公司及員工經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查和通報；
5、解決來函、投資者來訪事宜，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等，及時處理并向上級匯報；
6、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通協(xié)辦公司重大事項異動報備，定期報告公司合規(guī)管理進(jìn)展與異動；
7、參與企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)，包括但不限于法務(wù)合規(guī)內(nèi)訓(xùn)的組織，定期合規(guī)報告組織及上傳下達(dá)，協(xié)助修改規(guī)范公司各業(yè)務(wù)流程的SOP；
8、落實領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作內(nèi)容。
任職要求
1、本科以上學(xué)歷，取得證券從業(yè)人員任職資格；
2、熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任法務(wù)合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能；
3、從事證券工作1年以上，通過有關(guān)司法、律師資格專業(yè)考試或具有1年以上法律工作經(jīng)歷者優(yōu)先；
4、良好的溝通表達(dá)能力，文書寫作與處理能力；
5、良好的團(tuán)隊協(xié)作精神，務(wù)實高效；
工作地點
北礦金融大廈
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職位發(fā)布者
江勇/經(jīng)理
剛剛活躍立即溝通
巨豐投顧陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司（簡稱“巨豐投顧”）是值得信賴的投資顧問服務(wù)提供商，以“專注、極致，幫助投資者和伙伴實現(xiàn)財富增值”為使命，致力于成為服務(wù)主要投資者和金融機(jī)構(gòu)的知名投資顧問品牌。巨豐投顧成立于1997年，1998年成為首批證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。公司在“尊重客戶、共享共贏”經(jīng)營理念指引下，培養(yǎng)了大批專業(yè)投資顧問人才，圍繞“自上而下做研究、自下而上做投資”的投資理念，堅持對市場做獨立判斷，通過數(shù)據(jù)挖掘?qū)Y訊信息做精加工，為投資者做出了專業(yè)、用心、理性、負(fù)責(zé)的決策參考，在業(yè)界和投資者當(dāng)中有著良好的服務(wù)口碑。旗下精心打造的巨豐財經(jīng)網(wǎng)（www.jfinfo.com）、“巨豐投資”、“巨豐投資資訊”微信公眾號，已成為擁有數(shù)百萬用戶群體的知名平臺，巨豐投顧自媒體矩陣也成為財經(jīng)證券自媒體平臺的主要領(lǐng)軍者；多位經(jīng)驗豐富的投資顧問成為新華網(wǎng)、今日頭條、網(wǎng)易財經(jīng)、新浪財經(jīng)等平臺特邀評論員或嘉賓；與中信建投證券、誠通證券、云鋒金融等機(jī)構(gòu)進(jìn)行深入合作，一起面向投資者提供貼心服務(wù)，成為助力金融機(jī)構(gòu)投顧業(yè)務(wù)增值的典范。為迎接經(jīng)濟(jì)全球化挑戰(zhàn)，巨豐投顧將堅持“用心專為您的投資”核心理念，堅持“讓投資更理性”的教育理念，推動投資顧問服務(wù)、投資者教育落地生根，以專業(yè)服務(wù)幫助中小投資者樹立恰當(dāng)投資理念，構(gòu)建有效投資體系，掌握適合的投資方法，助力投資者實現(xiàn)財富穩(wěn)健增值。
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