從事投資顧問業(yè)務的人員原則上應當具備以下基本條件:
(一)具有中華人民共和國國籍;
(二)具有完全民事行為能力;
(三)品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德;
(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰;
(五)具有大學本科以上學歷;
(六)具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷;
(七)通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試;
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
投資顧問工作職責:
(一)投資顧問負責跟蹤宏觀經(jīng)濟發(fā)展動態(tài),分析宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)和宏觀經(jīng)濟政策變動對證券市場走勢的影響,可提供相應的投資策略建議;
(二)投資顧問負責分析研究金融市場上各類金融產(chǎn)品的異同,撰寫相關研究分析建議,可提供相應的資產(chǎn)配置策略;
(三)投資顧問負責運用證券投資分析的各項方法,進行行業(yè)分析和個股挖掘;
(四)投資顧問負責對公司開發(fā)的或外購的證券研究報告進行篩選、加工,并按照規(guī)定的流程將證券資訊產(chǎn)品推送給客戶;
(五)投資顧問負責根據(jù)客戶的特點和需求,提供適合客戶的包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等在內(nèi)的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策;
(六)投資顧問通過參加公司或分支機構(gòu)舉辦的講座、報告會、分析會等形式,進行投資顧問業(yè)務推廣;
(七)參與公司組織的各類銷售活動,開發(fā)新客戶,銷售各類金融產(chǎn)品和投資顧問產(chǎn)品;
(八)根據(jù)公司組織安排,參與廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體的證券欄目,進行公司品牌宣傳和業(yè)務推廣;
(九)配合參與線上投顧平臺的推廣及線上投顧工作;
(十)完成公司及所在部門下達的其它工作任務。