(一)向客戶介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況;
(二)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定;
(四)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;
(五)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
(六)拜訪客戶、發(fā)展客戶、名下開發(fā)客戶的客戶關(guān)系維護(hù),聽(tīng)取收集客戶意見(jiàn)、建議,及時(shí)解決客戶問(wèn)題;
(七)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。