雇員點評標簽
職位描述
風控合規(guī)
工作職責：
1、對分支機構經營及業(yè)務開展的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；敦促落實內部規(guī)章制度；協(xié)助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機制，指導和督促分支機構落實；
2、審查分支機構提交的需合規(guī)部門審批的工作簽報及流程，包括但不限于公司OA及相關運營平臺的審批流程、合規(guī)即時報告、合規(guī)月報等；
3、統(tǒng)籌安排分支機構落實反洗錢工作要求，監(jiān)督、核查分支機構反洗錢數據及報告的報送情況；
4、分支機構日常業(yè)務運作過程中的合規(guī)咨詢事項，指導分支機構處理客戶投訴與糾紛，并對常規(guī)業(yè)務的協(xié)議、合同及方案進行審查；
5、就分支機構擬開展的新業(yè)務方案，擬推廣的新產品，承攬的機構業(yè)務提供合規(guī)支持，適當參與項目盡調；
6、負責牽頭組織分支機構的合規(guī)檢查，配合總部各項合規(guī)及反洗錢檢查；
7、組織分支機構定期或不定期開展合規(guī)培訓；
8、監(jiān)測工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性，防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財等違法違規(guī)行為；
9、監(jiān)管部門、自律組織及人民銀行的協(xié)助與溝通工作。
任職要求：
1、本科及以上學歷；
2、法律、金融、會計等相關專業(yè)；
3、具備證券從業(yè)資格；
4、3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經驗；
5、了解證券業(yè)務運作，熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則，熟悉公司規(guī)章制度和分支機構業(yè)務流程；
6、具有分析、溝通、組織協(xié)調和處理問題的能力與技巧；性格開朗，協(xié)同能力較強，有團隊合作意識。
工作地點
廣東省東莞市潤塘東街6號興怡居7幢201
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職位發(fā)布者
林澤秀/人事經理
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國投證券股份有限公司
國投證券股份有限公司（以下簡稱“國投證券”、“公司”）原名安信證券股份有限公司，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和中關村證券的證券類資產。公司股東為國家開發(fā)投資集團有限公司旗下的國投資本股份有限公司（600061.SH）和上海毅勝投資有限公司，分別持股99.9969%和0.0031%，注冊資本100億元。公司現為全牌照綜合類券商，多項業(yè)務排名進入全國前列。國投證券總部設于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設立51家分公司，在29個省級行政區(qū)設有310家證券營業(yè)部。公司全資控股安信國際金融控股有限公司、國投安信期貨有限公司、安信乾宏投資有限公司、安信證券投資有限公司、安信證券資產管理有限公司、安信（深圳）商業(yè)服務有限公司，參股安信基金管理有限責任公司等。國投證券秉承“為客戶、為員工、為股東、為社會”的“四為”理念，以“金融服務成就美好生活”為使命，穩(wěn)健經營，合規(guī)運作，不斷提升專業(yè)能力，重視履行社會責任，力爭成為倍受尊敬的一流資本市場服務商。
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