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職位描述
一、證券經(jīng)紀(jì)人任職條件：
1. 通過從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試；
2. 具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識；
3. 具備高中以上或等同學(xué)歷，具有完全民事行為能力；
4. 品行良好，具有良好的人際關(guān)系及溝通技巧，具有一定的客戶資源，有獨(dú)立工作能力；
5. 不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員的情形，不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；
6. 最近三年未因犯罪被判處刑罰，未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；
7. 最近五年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；
8. 不屬于禁止兼職證券經(jīng)紀(jì)人人員：國家機(jī)關(guān)工作人員，私募基金董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員，從事與證券經(jīng)紀(jì)人履行職責(zé)有利益沖突業(yè)務(wù)的人員，以及國家法律、行政法規(guī)和公司規(guī)定的禁止在公司兼職的其他人員；
9. 遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)同公司文化和理念；
10. 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
二、證券經(jīng)紀(jì)人授權(quán)業(yè)務(wù)范圍
1. 清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識；
2.向客戶介紹公司開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程，幫助客戶盡快掌握證券投資基本技能；
3. 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動；
4.切實(shí)做好投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作，使投資者充分理解“買者自負(fù)”原則，樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識；
5.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級及投資目標(biāo)，如實(shí)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的、與客戶可承受的風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容；
6.根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級及投資目標(biāo)，如實(shí)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的、與客戶可承受的風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配的證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息；
7.接受公司及所在分支機(jī)構(gòu)日常管理；
8.參加公司及分支機(jī)構(gòu)組織的各類培訓(xùn)；
9.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。