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    更新于 8月23日

    合規(guī)稽查崗

    5千-1萬(wàn)
    • 重慶渝中區(qū)
    • 3-5年
    • 本科
    • 全職
    • 招1人

    職位描述

    反洗錢(qián)經(jīng)驗(yàn)業(yè)務(wù)合規(guī)
    職位描述

    【薪資】:薪資面議

    【職位描述】:

    1. 根據(jù)單位所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司要求,組織開(kāi)展本單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并結(jié)合評(píng)估結(jié)果,完善業(yè)務(wù)操作。

    2. 組織本單位履行客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料與交易記錄保存義務(wù),履行對(duì)大額、可疑交易的記錄、分析、核實(shí)、報(bào)送義務(wù),并做好有關(guān)信息的收集、查詢(xún)與反饋工作。

    3. 總結(jié)分析可疑案例特征和可疑案例甄別工作經(jīng)驗(yàn),持續(xù)開(kāi)展可疑監(jiān)測(cè)指標(biāo)和系統(tǒng)優(yōu)化工作。

    4. 按照規(guī)定對(duì)外、對(duì)內(nèi)報(bào)送各類(lèi)合規(guī)報(bào)告及信息,配合監(jiān)管部門(mén)合規(guī)檢查、調(diào)查、調(diào)研等工作,協(xié)助監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)依法打擊不合法的活動(dòng)。

    5. 組織本單位業(yè)務(wù)自查,對(duì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查,配合相關(guān)部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)檢查,組織本單位的整改工作。

    【任職要求】:

    1. 具備期貨從業(yè)資格。

    2. 具有不少于3年的證券、期貨、基金、銀行等行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);具備大額、可疑交易監(jiān)測(cè)模型搭建經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

    3. 掌握洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)法律法規(guī),具備履行職責(zé)所必需的合規(guī)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能。

    4. 具備良好的溝通及協(xié)調(diào)能力、抗壓能力、執(zhí)行能力,責(zé)任意識(shí),保密意識(shí)強(qiáng)。

    工作地點(diǎn)

    希爾頓大廈13樓

    職位發(fā)布者

    明女士/人力招聘

    立即溝通
    公司Logo華創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司
    華創(chuàng)期貨有限責(zé)任公司成立于1995年,公司注冊(cè)地為重慶,系華創(chuàng)證券控股子公司,是一家專(zhuān)業(yè)從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全國(guó)性綜合金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。公司目前擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海國(guó)際能源交易中心會(huì)員資格及中國(guó)金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格。公司現(xiàn)有三家分支機(jī)構(gòu),分別為貴州分公司、大連分公司和山東分公司。憑借長(zhǎng)期的專(zhuān)業(yè)化研究與創(chuàng)新、市場(chǎng)實(shí)踐及經(jīng)驗(yàn)積累,華創(chuàng)期貨已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了多元化的業(yè)務(wù)架構(gòu)體系,擁有一支業(yè)務(wù)素養(yǎng)過(guò)硬、執(zhí)行能力強(qiáng)的員工隊(duì)伍,搭建了信息技術(shù)、研究咨詢(xún)、運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等高效的全業(yè)務(wù)支持體系。依托華創(chuàng)證券一流投行的資源背景,積極響應(yīng)“脫虛向?qū)崱钡恼邔?dǎo)向,華創(chuàng)期貨確立了以產(chǎn)業(yè)金融為核心的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)策略,向資本業(yè)務(wù)方向前進(jìn),最終形成了基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、核心業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展的多元化業(yè)務(wù)格局,致力于建設(shè)成為客戶(hù)高度信賴(lài)的具有差異化核心競(jìng)爭(zhēng)力的財(cái)富管理平臺(tái)。公司網(wǎng)址:www.hcqh.net中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì):http://www.cfachina.org/客戶(hù)服務(wù)電話:400-023-6678
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