崗位職責(zé):
1.制定、修訂中心支公司年度合規(guī)工作計劃、反洗錢內(nèi)控管理制度,組織中支各部門及各四級機構(gòu)推動實施,并定期(每月/每季度)對推動落實情況進行檢查;
2.組織開展季度定期風(fēng)險排查、年度全面風(fēng)險排查等工作,制定排查方案、推動工作有序進行、總結(jié)上報排查情況,追蹤后續(xù)問題整改;
3.組織開展風(fēng)險識別與評估、內(nèi)控檢查(自查)、中支及四級機構(gòu)合規(guī)檢查等工作,組織機構(gòu)開展防范非法集資、掃黑除惡專項排查和日常排查等工作,組織開展審計缺陷整改工作等,開展風(fēng)險監(jiān)控平臺異常數(shù)據(jù)核查等工作;
4.維護反洗錢管理系統(tǒng),及時審核系統(tǒng)提取的可疑、大額交易,及復(fù)評和重審工作;
5.組織開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳,提高反洗錢崗位人員履職能力,提高全員反洗錢意識;
6.處理公司遇到的各類訴訟、仲裁、舉報件,包括(協(xié)助)證據(jù)收集、應(yīng)訴、法務(wù)咨詢及案件核查和報告報送工作;協(xié)助有權(quán)機關(guān)進行凍結(jié)及扣劃業(yè)務(wù)的受理、回函等工作。
7.處理行政人事其他相關(guān)工作