崗位職責(zé):
1.對營業(yè)網(wǎng)點的各類業(yè)務(wù)進行合規(guī)審查及檢查并完成合規(guī)報告及合規(guī)檔案管理。
2.持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化并進行宣導(dǎo)。
3.向營業(yè)網(wǎng)點員工提供合規(guī)咨詢和合規(guī)培訓(xùn)。
4.負責(zé)營業(yè)網(wǎng)點反洗錢、合規(guī)整改及投訴處理工作的督導(dǎo)。
5.防范“飛單”,并完成公司要求的其他合規(guī)管理工作。
任職要求:
1.本科及以上學(xué)歷,從業(yè)滿6年可適當放寬。
2.具備證券從業(yè)資格,具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷。
3.身體健康、正直誠信、堅持原則,認同公司企業(yè)文化和經(jīng)營理念,熟悉證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定,無任何違法違規(guī)不良記錄,與公司員工不存在回避關(guān)系。