崗位職責(zé):
1. 協(xié)助合規(guī)稽核部部門總經(jīng)理開展具體工作,協(xié)調(diào)、配合部門工作;
2. 協(xié)調(diào)、配合監(jiān)管部門和有權(quán)機(jī)關(guān)現(xiàn)場檢查、協(xié)查、調(diào)查、調(diào)研等事宜;
3. 根據(jù)法規(guī)變化及實(shí)際需要,修訂、審核公司相關(guān)制度;
4. 根據(jù)實(shí)際需要,組織開展相關(guān)合規(guī)培訓(xùn);
5. 針對(duì)公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止、資管計(jì)劃設(shè)立、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職資格等事項(xiàng)出具合規(guī)意見書;
6. 負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)事宜,針對(duì)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理離任進(jìn)行審查;
7. 配合公司內(nèi)部合規(guī)檢查,制定或修訂檢查底稿;
8. 負(fù)責(zé)報(bào)送監(jiān)管規(guī)定的部分報(bào)備事項(xiàng),包括但不限于首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告、年度合規(guī)工作報(bào)告、公司主要股東及實(shí)控人變動(dòng)事項(xiàng)等;
9. 為公司員工提供合規(guī)咨詢;
10. 對(duì)各部門、分支機(jī)構(gòu)提交的材料進(jìn)行合規(guī)審核;
11. 完成公司及領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。
任職要求:
1. 本科以上學(xué)歷;
2. 具備一定的期貨合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);
3. 具備期貨從業(yè)資格、基金從業(yè)資格;
4. 熟悉期貨行業(yè)法律法規(guī),具備良好的理解能力;
5. 具備良好的文字書寫能力、口頭表達(dá)能力;
6. 具備自主學(xué)習(xí)能力和一定的協(xié)調(diào)能力,有責(zé)任心、細(xì)心。
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