崗位職責:
1、負責公司業(yè)務(wù)條線開展的合規(guī)審核和合規(guī)咨詢工作,對公司重大決策和主要業(yè)務(wù)活動提供合規(guī)建議等;
2、根據(jù)外部監(jiān)管規(guī)定和公司制度要求,對擬開展的業(yè)務(wù)和相關(guān)合同等相關(guān)法律合規(guī)文件進行初步的合規(guī)審查,并提出相應(yīng)意見;
3、根據(jù)法律法規(guī)政策以及監(jiān)管部門的要求,對公司規(guī)章制度進行合規(guī)性和有效性審查,保證制度符合國家規(guī)定以及與公司其他相關(guān)制度相契合;
4、熟悉監(jiān)管要求及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)程,能夠?qū)ο嚓P(guān)業(yè)務(wù)開展情況進行合規(guī)性有效督導,并開展合規(guī)培訓。
任職要求:
1、35周歲及以下,金融、法律、財務(wù)等專業(yè),碩士研究生及以上學歷;
2、具有3年以上證券公司或公募基金公司工作經(jīng)驗;
3、具有較強的邏輯分析、獨立思考、文字表達能力,具有良好的職業(yè)操守和道德素養(yǎng),認同公司文化和價值觀;
4、通過證券專業(yè)人員水平評價測試,有法律職業(yè)資格證書優(yōu)先。