崗位職責(zé):
1、制度建設(shè)與更新:依據(jù)證券法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)準(zhǔn)則,提出制度完善的合理化建議,關(guān)注法規(guī)政策動(dòng)態(tài),及時(shí)更新內(nèi)部制度,確保公司合規(guī)運(yùn)營。
2、合規(guī)審查監(jiān)督:審查各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)內(nèi)容和流程,不定期合規(guī)抽查,全面監(jiān)測業(yè)務(wù)合規(guī)行為。
3、合規(guī)培訓(xùn)宣貫:組織合規(guī)培訓(xùn),提升員工合規(guī)意識,如新員工合規(guī)基礎(chǔ)培訓(xùn)。完善合規(guī)手冊、風(fēng)險(xiǎn)提示等資料,營造合規(guī)文化。
4、合規(guī)報(bào)告與應(yīng)對:定期撰寫合規(guī)報(bào)告,向管理層匯報(bào)合規(guī)情況。及時(shí)處理違規(guī)事件,調(diào)查原因,提出處理建議。