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崗位概述：

負(fù)責(zé)建立、完善和執(zhí)行大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)與內(nèi)部控制體系，識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部管控漏洞，確保公司在大宗貿(mào)易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及內(nèi)部規(guī)章制度，保障公司資產(chǎn)安全、業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行并維護(hù)公司良好聲譽(yù)。

1、合規(guī)體系建設(shè)與完善

（1）依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定、修訂和完善全面的合規(guī)管理制度、流程和操作手冊(cè)，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)有章可循、合法合規(guī)。

（2）跟蹤法律法規(guī)及政策變化，及時(shí)對(duì)公司內(nèi)部合規(guī)要求進(jìn)行更新調(diào)整，保障合規(guī)體系的有效性和適應(yīng)性。

2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警

（1）組織開展大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作，定期對(duì)業(yè)務(wù)流程、合同條款、交易對(duì)手等進(jìn)行全面審查，分析潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其可能產(chǎn)生的影響。

（2）建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，設(shè)定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)閾值，通過監(jiān)測(cè)與分析相關(guān)數(shù)據(jù)信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，為公司決策層提供前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)提示和應(yīng)對(duì)建議。

3、合規(guī)審查與監(jiān)督

（1）對(duì)大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)進(jìn)行前置合規(guī)審查，包括但不限于重大合同簽訂、重大項(xiàng)目投資、新業(yè)務(wù)模式開展等，確保相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)與公司合規(guī)要求，出具合規(guī)審查意見并跟蹤后續(xù)執(zhí)行情況。

（2）監(jiān)督公司各部門對(duì)合規(guī)制度的執(zhí)行情況，定期開展合規(guī)檢查與專項(xiàng)審計(jì)工作，檢查內(nèi)容涵蓋業(yè)務(wù)操作合規(guī)性、文件檔案管理、內(nèi)部審批流程等方面，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并提出整改措施和建議，督促相關(guān)部門限期整改落實(shí)。

4、內(nèi)部控制管理

（1）協(xié)助建立和完善大宗貿(mào)易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制框架，明確各部門在內(nèi)部控制中的職責(zé)與權(quán)限，設(shè)計(jì)并優(yōu)化關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制流程，如采購(gòu)、銷售、庫(kù)存管理、資金收付等，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)相互制約、相互監(jiān)督，有效防范內(nèi)部舞弊和錯(cuò)誤發(fā)生。

（2）組織開展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，定期對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行測(cè)試和評(píng)估，識(shí)別內(nèi)部控制缺陷并提出改進(jìn)方案，推動(dòng)公司內(nèi)部控制體系的持續(xù)優(yōu)化與完善。

5、外部關(guān)系維護(hù)與溝通

代表公司與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等保持密切溝通與聯(lián)系，及時(shí)了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)和行業(yè)合規(guī)要求，積極參與相關(guān)法規(guī)政策的研討與意見反饋，維護(hù)公司與監(jiān)管部門的良好合作關(guān)系。

協(xié)調(diào)處理公司在合規(guī)方面面臨的外部投訴、舉報(bào)和調(diào)查事項(xiàng)，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展各類監(jiān)督檢查工作，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供所需資料和信息，確保公司合規(guī)應(yīng)對(duì)外部監(jiān)管要求。

6、合規(guī)文化建設(shè)

倡導(dǎo)和推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)，通過組織合規(guī)活動(dòng)、發(fā)布合規(guī)信息等多種方式，將合規(guī)理念融入公司日常經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，促進(jìn)全體員工形成自覺遵守合規(guī)制度的行為習(xí)慣和價(jià)值取向。